风险分级管控培训参考材料

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企业安全风险分级管控

培训材料汇编

2018年03月19日

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目 录

第一部分 相关文件与标准 ..................................................................................................... 1

第二部分 第三部分

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安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见 安委办〔2016〕11号 .................................................................................. 1 市安全监管局关于印发上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）的通知（沪安监行规〔2017〕1号） .......................................................................... 7 市安全监管局关于进一步加强本市企业安全风险分级管控工作的通知（沪安监执法〔2017〕28号） ...................................................................................... 13

评价方法概述 ....................................................................................................... 16

风险矩阵法（L·S） .......................................................................................... 16 作业条件风险程度评价（LEC）........................................................................ 19

填表说明 ............................................................................................................... 21 精品文档

第一部分 相关文件与标准

安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制

的意见

安委办〔2016〕11号

各省、自治区、直辖市及生产建设兵团安全生产委员会，安委会各成员单位,各企业：

安委会办公室2016年4月印发《标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办〔2016〕3号,以下简称《指南》）以来，各地区、各有关单位迅速贯彻、积极行动，结合实际大胆探索、扎实推进，初见成效。构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称双重预防机制），是遏制重特大事故的重要举措，根据《指南》的要求和各地区、各单位的探索实践，现就构建双重预防机制提出以下意见：

一、总体思路和工作目标

（一）总体思路。准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。

（二）工作目标。尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风险自辨自控、隐患自查自治，形成领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。

二、着力构建企业双重预防机制

（一）全面开展安全风险辨识。各地区要指导推动各类企业按照有关制度和规范，针对本企业类型和特点，制定科学的安全风险辨识程序和方法，全面开展安全风险辨识。企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

（二）科学评定安全风险等级。企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理，参照《企

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业职工伤亡事故分类》（GB 41—1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法确定安全风险等级。安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

（三）有效管控安全风险。企业要根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。要对安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗位的重点管控。企业要高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。

（四）实施安全风险公告警示。企业要建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

（五）建立完善隐患排查治理体系。风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。要通过与部门互联互通的隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况。对于排查发现的重大事故隐患，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理的闭环管理。事故隐患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向当地提出申请，配合疏散可能

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受到影响的周边人员。

三、健全完善双重预防机制的监管体系

（一）健全完善标准规范。安全生产监督管理部门要协调有关部门制定完善安全风险分级管控和隐患排查治理的通用标准规范，其他负有安全生产监督管理职责的行业部门要根据本行业领域特点，按照通用标准规范，分行业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范，明确安全风险类别、评估分级的方法和依据，明晰重大事故隐患判定依据。各省级安全生产委员会要结合本地区实际，在系统总结本地区行业标杆企业经验做法基础上，制定地方安全风险分级管控和隐患排查治理的实施细则；地方各有关部门要按照有关标准规范组织企业开展对标活动，进一步健全完善内部安全预防控制体系，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

（二）实施分级分类安全监管。各地区、各有关部门要督促指导企业落实主体责任，认真开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作。要结合企业风险辨识和评估结果以及隐患排查治理情况，组织对企业安全生产状况进行整体评估，确定企业整体安全风险等级，并根据企业安全风险变化情况及时调整；推行企业安全风险分级分类监管，按照分级属地管理原则，针对不同风险等级的企业，确定不同的执法检查频次、重点内容等，实行差异化、精准化动态监管。对企业报告的重大安全风险和重大危险源、重大事故隐患，要通过实行“网格化”管理明确属地基层及有关主管部门、安全监管部门的监管责任，加强督促指导和综合协调，支持、推动企业加快实施管控整治措施，对安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的，要严格依法查处。要制定实施企业隐患自查自治的正向激励措施和职工群众举报隐患奖励制度，进一步加大重大事故隐患举报奖励力度。

（三）有效管控区域安全风险。各地区要组织对公共区域内的安全风险进行全面辨识和评估，根据风险分布情况和可能造成的危害程度，确定区域安全风险等级，并结合企业报告的重大安全风险情况，汇总建立区域安全风险数据库，绘制区域“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。对不同等级的安全风险,要采取有针对性的管控措施，实行差异化管理;对高风险等级区域,要实施重点监控，加强监督检查。要加强城市运行安全风险辨识、评估和预警，建立完善覆盖城市运行各环节的城市安全风险分级管控体系。要加强应急能力建设，健全完善应急响应机制，优化应急资源配备，完善应急预案，提高城市运行应急保障水平。

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（四）加强安全风险源头管控。各地区要把安全生产纳入地方经济社会和城镇发展总体规划，在城乡规划建设管理中充分考虑安全因素，尤其是城市地下公用基础设施如石油天然气管道、城镇燃气管线等的安全问题。加强城乡规划安全风险的前期分析，完善城乡规划和建设安全标准，严格高风险项目建设安全审核把关，严禁违反国家和行业标准规范在人口密集区建设高风险项目，或者在高风险项目周边设置人口密集区。制定重大、实施重大工程、举办重大活动时，要开展专项安全风险评估，根据评估结果制定有针对性的安全风险管控措施和应急预案。要明确高危行业企业最低生产经营规模标准，严禁新建不符合产业、不符合最低规模、采用国家明令禁止或淘汰的设备和工艺要求的项目，现有企业不符合相关要求的，要责令整改。要积极落实国家关于淘汰落后、化解过剩产能的，推进提升企业整体安全保障能力。

四、强化引导和技术支撑

（一）完善相关措施。各地区、各有关部门要加大引导力度，综合运用法律、经济和行政手段支持推动遏制重特大事故工作，以重点行业领域、高风险区域、生产经营关键环节为重点，支持、推动建设一批重大安全风险防控工程、保护生命重点工程和隐患治理示范工程，带动企业强化安全工程技术措施。要鼓励企业使用新工艺、新技术、新设备等，推动高危行业企业逐步实现“机械化换人、自动化减人”，有效降低安全风险。要大力推进实施安全生产责任保险制度，将保险费率与企业安全风险管控状况、安全生产标准化等级挂钩，并积极发挥保险机构在企业构建风险管控体系中的作用；加强企业安全生产诚信制度建设和部门联合惩戒，充分发挥市场机制作用，促进企业主动开展双重预防机制建设。

（二）深入推进企业安全生产标准化建设。要引导企业将安全生产标准化创建工作与安全风险辨识、评估、管控，以及隐患排查治理工作有机结合起来，在安全生产标准化体系的创建、运行过程中开展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。要督促企业强化安全生产标准化创建和年度自评，根据人员、设备、环境和管理等因素变化，持续进行风险辨识、评估、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制的持续改进。

（三）充分发挥第三方服务机构作用。要积极培育扶持一批风险管理、安全评价、安全培训、检验检测等专业服务机构，形成全链条服务能力，并为其参与企业安全管理和辅助监管创造条件。要加强对专业服务机构的日常监管，建立激励约束机制，保

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证专业服务机构从业行为的规范性、专业性、性和客观性。要支持建设检验检测公共服务平台，推动实施第三方检验检测认证结果采信制度。要加快安全技术标准研制与实施，推动标准研发、信息咨询等服务业态发展。、部门和企业在安全风险识别、管控措施制定、隐患排查治理、信息技术应用等方面可通过购买服务的方式，委托相关专家和第三方服务机构帮助实施。

（四）强化智能化、信息化技术的应用。各地区、各有关部门要抓紧建立功能齐全的安全生产监管综合智能化平台，实现、企业、部门及社会服务组织之间的互联互通、信息共享，为构建双重预防机制提供信息化支撑。要督促企业加强内部智能化、信息化管理平台建设，将所有辨识出的风险和排查出的隐患全部录入管理平台，逐步实现对企业风险管控和隐患排查治理情况的信息化管理。要针对可能引发重特大事故的重点区域、重点单位、重点部位和关键环节，加强远程监测、自动化控制、自动预警和紧急避险等设施设备的使用，强化技术安全防范措施，努力实现企业风险防控和隐患排查治理异常情况自动报警。

五、有关工作要求

（一）强化组织领导。各地区、各有关部门和单位要将构建双重预防机制摆上重要议事日程，切实加强组织领导，周密安排部署。要组织制定具体实施方案，明确工作内容、方法和步骤，落实责任部门，加强工作力量，保障工作经费，确保各项工作任务落到实处。要紧紧围绕遏制重特大事故，突出重点地区、重点企业、重点环节和重点岗位，抓住辨识管控重大风险、排查治理重大隐患两个关键，不断完善工作机制，深化安全专项整治，推动各项标准、制度和措施落实到位。

（二）强化示范带动。要加强对各级安全监管监察部门、行业管理部门以及企业管理人员、从业人员的教育培训，使其熟悉掌握企业风险类别、危险源辨识和风险评估办法、风险管控措施，以及隐患类别、隐患排查方法与治理措施、应急救援与处置措施等，提升安全风险管控和隐患排查治理能力。要大力推进遏制重特大事故试点城市和试点企业工作，积极探索总结有效做法，形成一套可复制、可推广的成功经验，强化示范带动。

（三）强化引导。要充分利用报纸、广播、电视、网络等媒体，大力宣传构建双重预防机制的重要意义、重点任务、工作措施和具体要求，推广一批在风险分级管控、隐患排查治理方面取得良好效果的先进典型，曝光一批重大隐患突出、事故多发的地区和企业，为推进构建双重预防机制创造有利的环境。

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（四）强化督促检查。各地区要加强对企业构建双重预防机制情况的督促检查，积极协调和组织专家力量，帮助和指导企业开展安全风险分级管控和隐患排查治理。要把建立双重预防机制工作情况纳入地方及相关部门安全生产目标考核内容，加强检查指导、考核奖惩，对消极应付、工作落后的，要通报批评、督促整改。

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安委会办公室 2016年10月9日

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市安全监管局关于印发上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）的

通知（沪安监行规〔2017〕1号）

各区安全监管局、有关集团公司：

为认真贯彻落实党、决策部署，坚决遏制重特大事故频发势头，按照市安委会办公室构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的工作要求，市安全监管局制定了《上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）》，现印发给你们，请督促、指导本地区、本系统相关企业遵照执行。

上海市安全生产监督管理局

2017年4月28日

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上海市企业安全风险分级管控实施指南

（试行）

一、适用范围

本实施指南适用于本市范围内危化、工贸行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。 其中：危险化学品生产企业、仓储经营和自有储存设施的经营企业、使用危险化学品构成重大危险源或者存在重点监管危险工艺、装置的企业，使用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业，必须严格执行。

二、编制依据

《安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号），《市安委会办公室关于印发本市标本兼治防范遏制重特大事故工作实施方案的通知》（沪安委办〔2016〕13号），《市安委会办公室关于推进构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（沪安委办〔2016〕25号）以及其他国家相关法规、标准、等要求。

三、风险辨识、评估和控制管理 （一）基本步骤

风险辨识、评估和控制的基本步骤如下：

1.单元划分：根据作业场所、工艺、设施的不同，编制作业活动表，内容包括厂址、总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、作业人员、作业环境和安全管理等，科学划分作业单元。

2.风险辨识：确定安全检查表法（SCL）、作业危害分析法（JHA）等风险辨识方法，组织全体员工参与辨识与作业活动有关的所有危险因素，并参照《企业职工伤亡事故分类》（GB41-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。

3.风险评估：结合企业实际，可选择风险矩阵法（L·S）、作业条件危险性分析（LEC）等评估方法（详见第五章），并对所有风险做出定量评估。依据各评估方法的风险可容

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许要求，确定出不可容许的风险内容。

4.风险控制：针对不可容许的危险、高度危险、中度危险和轻度危险，制定控制措施，评审控制措施的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把风险控制在可容许的范围，确认采取的控制措施是否产生新的风险。

（二）工作架构

风险辨识、评估和控制以企业自主开展为主，成立由企业主要负责人任组长、技术负责人和安全管理人员参加的工作组，按照上述基本步骤实施，并形成书面报告，由企业主要负责人审核签字。安全风险较高的企业，应当有注册安全工程师参与。自主开展有困难的企业，可以聘请第三方专业服务机构或者有关专家指导。

（三）辨识、评估和控制报告

风险辨识、评估和控制报告的内容应包括但不限于以下几个方面： 1.企业概况； 2.作业活动表； 3.风险点；

4.潜在事故类别及后果； 5.风险等级； 6.现有风险控制措施； 7.根据评估结果所采取的措施； 8.评估人员、审核人员、日期等。 四、风险点辨识方法

（一）物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷

推荐以安全检查表法（SCL）对各个作业单元的物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷进行辨识。

危化行业企业可以参照《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》（安监总管三〔2012〕103号）、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）评分细则、监管总局发布的《重点监管危险化学品安全措施和事故应急处置原则》（安监总厅管三〔2011〕142号、安监总管三〔2013〕12号）和《化工（危险化学品）企业安全检查重点指导目录》（安监总管三〔2015〕113号）等，根据划分的作业单元，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储

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运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。

冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业可以参照监管总局编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》（安监总管四〔2016〕31号）制定安全检查表。

（二）人的不安全行为

推荐以作业危害分析法（JHA），并按照作业步骤分解，逐一对作业过程中的人的不安全行为进行辨识。

五、风险评估方法

为满足风险分级的需要，评估方法可以选用危险性预分析法（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）、故障类型及影响分析法（FMEA）、危险与可操作性研究（HAZOP）、风险矩阵法（L·S）、作业条件危险性分析（LEC）、道化学（DOW）、蒙德法（ICI）、危险度评价法、单元危险性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算等定量评估方法。企业应经过研究论证，确定适用的风险评估方法。必要时，宜根据评估方法的特点，选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，互相补充、分析综合、相互验证，以提高评估结果的准确性。

行业有规定的，选择评估方法时从其规定。例如，涉及重点监管危险化学品的储罐，应选用危险与可操作性研究（HAZOP）。行业无规定的，从方便企业自主开展和全面推广的角度，建议采用风险矩阵法（L·S）或者作业条件危险性分析（LEC）。

六、风险分级及管控原则 （一）基本原则

安全风险等级从高到低划分为4级：

A级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险；必须建立管控档案，明确不可容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应暂停作业。

B级：较大风险/橙色风险，评估属高度危险；必须建立管控档案，明确高度危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应急措施。

C级：一般风险/黄色风险，评估属中度危险；必须明确中度危险内容及可能触发事故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。

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D级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险；需要跟踪监控，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。

（二）升级管控

1.涉及下列情形的B级、C级风险，应直接确定为A级： （1）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施； （2）涉及重点监管化工工艺的主要装置； （3）危险化学品长输管道；

（4）同一作业单元内现场作业人员10人以上的。 2.涉及下列情形的C级风险，应直接确定为B级：

（1）构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施； （2）涉及剧毒化学品的场所和设施；

（3）化工企业开停车作业或者非正常工况操作； （4）同一作业单元内现场作业人员3人以上的。 七、风险控制措施

企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等4个逻辑顺序，对每一个风险点制定精准的风险控制措施。

八、持续改进

原则上，企业应每年开展1次安全风险辨识、评估、分级、管控工作。在生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等发生变化时，应立即开展辨识、评估、分级、管控工作。

九、风险报告

企业应根据各区安全监管局的具体要求，定期报送风险辨识、评估、分级、管控有关情况。风险报告应包括风险点及其危险因素、评估分级情况、管控措施和应急处置方法等。

十、其他

（一）与现状安全评价的关系

企业在现状安全评价时已委托第三方专业服务机构进行过风险辨识、评估、分级、

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管控等工作的，应当对原有风险管理内容重新确认。本实施指南实行后，企业在开展现状安全评价时，应当要求第三方专业服务机构严格依照本实施指南进行安全风险辨识、评估、分级和管控。

（二）与安全生产标准化创建的关系

安全生产标准化初评和期满复评的企业，“安全风险管控”要素存在扣分情况的，应当立即整改备查。本实施指南实行后，“安全风险管控”要素仍未达要求的，企业应当整改完毕后再提出安全生产标准化评审申请。

十一、施行日期和有效期

本实施指南自2017年6月1日起试行，有效期为2年。

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市安全监管局关于进一步加强本市企业安全风险分级管控工作的通知（沪

安监执法〔2017〕28号）

各区安全监管局、有关集团公司：

为贯彻落实《市安委会办公室关于推进构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（沪安委办〔2016〕25号）要求，分行业领域全面开展安全风险辨识，科学评定安全风险等级，实施安全风险公告警示，有效管控安全风险，现就有关工作通知如下。

一、提高思想认识，将风险管理作为重点工作抓紧抓好

各区安全监管局、有关集团公司要高度重视安全风险管理，成立风险管理工作组，明确专人负责推进，紧紧围绕遏制重特大事故，突出重点区域、重点企业、重点环节和重点岗位，不断完善工作机制，推动危险区域和危险源控制措施落实到位。要把安全风险管控挺在隐患前面，运用风险管理成果指导开展隐患排查治理工作，有效构建风险隐患双重预防机制。要把安全风险管控与企业安全生产标准化创建、现状安全评价等日常工作紧密结合，同步推进。风险管理工作将提请市安委会办公室纳入对区的安全生产工作考核，并每半年通报1次。

二、对照实施指南，组织开展风险辨识、评估、分级

各区安全监管局、有关集团公司要分批组织本地区、本系统的危化、工贸行业企业，对照市安全监管局发布的《上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）》，全面开展安全风险辨识、评估、分级工作。第1批为危险化学品生产企业、仓储经营和自有储存设施的经营企业、使用发证企业，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业规模以上企业。第2批为其他使用危险化学品构成重大危险源或者存在重点监管危险工艺、装置的企业，使用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业规模以下企业。鼓励其他危化、工贸行业企业，结合各自实际，开展安全风险辨识、评估、分级工作。

按照属地监管的原则，各区安全监管局要部署本地区企业定期报告风险辨识、评估、分级和管控情况。上海化学工业区管理委员会要部署园区内企业的定期报告工作。有关集团公司汇总本系统企业风险辨识、评估、分级和管控情况后，及时向市安全监管局报

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告。

三、加强业务指导，督促落实风险分级管控主体责任

各区安全监管局、有关集团公司要迅速组织开展风险辨识、评估、分级、管控工作培训，督促企业针对高危工艺、设备、物品、场所、岗位，建立分级管控制度，根据风险评估结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。尤其要强化重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序的重点管控，高度关注运营状况和风险点变化后的动态评估、等级调整和管控措施变化，确保安全风险始终处于受控范围内。

各区安全监管局、有关集团公司要督促企业将辨识出的安全风险及其控制或者防范措施、应急处置方法，纳入岗位操作规程，做到“一岗位一清单”。建立完善安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，注明主要安全风险、可能引发的事故类别和后果、控制和应急措施等内容。对存在重大风险的工作场所和岗位，要设置明显的警示标志，并强化风险点的监测和预警。

四、依据风险报告，实行差异化、精准化分级动态监管

各区安全监管局要依据企业每年上报的风险点和评估定级情况，组织对企业安全生产状况进行整体评估，确定企业整体安全风险等级，并根据企业安全风险变化情况及时调整。企业整体安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝4种颜色标示。企业内各风险点的安全风险等级相同的，该等级即为企业整体安全风险等级；各风险点等级不同的，按照最高等级确定企业整体安全风险等级。

各区安全监管局要按照分级属地管理原则，针对不同整体安全风险等级的企业，确定不同的执法检查频次、重点内容等，并从2018年起开始实行差异化、精准化的动态监管。对企业报告的重大风险，要明确监管责任，加强督促指导和综合协调，支持、推动企业加快实施管控措施，并及时向市安全监管局报备。对风险管控不到位的，要严格依法查处。

五、把握时间节点，构建本市安全风险分级管控长效工作机制 安全风险管理推进工作分3个阶段： （一）动员培训阶段（2017年6月底以前）

各区安全监管局、有关集团公司要迅速将本通知精神传达到本地区、本系统的每一家企业，抓紧组织开展《上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）》的培训工作，

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成立风险管理工作组，并于2017年5月31日前向市安全监管局报送安全风险分级管控工作联系人名单及联系方式。

（二）第1批企业推进阶段（2017年7月至2018年3月）

各区安全监管局要指导、促进本地区第1批推进的企业开展安全风险辨识、评估、分级和管控工作，科学评定企业整体安全风险等级，分行业建立企业安全风险数据库。2017年年底前，第1批推进企业的风险报告率要达到80%以上，并按照企业整体风险等级，梳理完成相关企业名单及风险点基本情况，报送市安全监管局。2018年3月底以前，第1批推进企业的风险报告率要达到100%，并绘制完成第1批企业“红橙黄蓝”4色安全风险空间分布图。

（三）第2批企业推进阶段（2018年4月至2018年12月）

各区安全监管局要在总结推广第1批企业推进工作经验做法的基础上，科学研判、合理安排第2批企业推进工作的时间节点和任务要求，力争至2018年年底，全面完成第2批企业风险辨识、评估、分级和管控工作。市安全监管局将根据第1批、第2批企业推进工作实际情况，及时优化、固化企业安全风险分级管控各项工作措施，构建长效工作机制。

上海市安全生产监督管理局

2017年4月28日

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第二部分 评价方法概述

风险矩阵法（L·S）

英国石油化工行业最先采用，即辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。

风险的数学表达式为：R＝L×S。其中： R—代表风险值；

L—代表发生伤害的可能性； S—代表发生伤害后果的严重程度。

从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值。

控制措施（监控、偏差发生赋值 频率 安全检查 操作规程 员工胜任程度（意联锁、报警、应急识、技能、经验） 措施） 5 每次作业无检查（作业）不胜任（无上岗资无任何监控措施或无操作规程或从不或每月发标准或不按标格证、无任何培训、有措施从未投用；执行操作规程 生 准检查（作业） 无操作技能） 无应急措施。 有监控措施但不能检查（作业）标不够胜任（有上岗满足控制要求，措每季度都准不全或很少操作规程不全或很资格证、但没有接施部分投用或有时4 有发生 按标准检查（作少执行操作规程 受有效培训、操作投用；有应急措施业） 技能差） 但不完善或没演练。 发生变更后检发生变更后未及时一般胜任（有上岗监控措施能满足控每年都有查（作业）标准修订操作规程或多资格证、接受培训、制要求，但经常被3 发生 未及时修订或数操作不执行操作但经验、技能不足，停用或发生变更后多数时候不按规程 曾多次出错） 不能及时恢复；有.

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标准检查（作业） 应急措施但未根据变更及时修订或作业人员不清楚。 监控措施能满足控胜任（有上岗资格制要求，但供电、每年都有标准完善但偶操作规程齐全但偶证、接受有效培训、联锁偶尔失电或误2 发生或曾尔不按标准检尔不执行 经发生过 查、作业 但偶尔出错） 但每年只演练一次。 监控措施能满足控高度胜任（有上岗标准完善、按标从未发生1 过 业 准进行检查、作格执行并有记录 培训、经验丰富，作；有应急措施每技能、安全意识强） 年至少演练二次。 操作规程齐全，严资格证、接受有效锁从未失电或误动制要求，供电、联经验、技能较好，动作；有应急措施从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值。

财产损失、设备 等级 人员伤害情况 设施损坏 一次事故直接经济1 一般无损伤 损失在5000元以下 一次事故直接经济不符合公司 2 设备、设施 没有造成 公众影响 引起省级媒体一次事故直接经济造成1至2人重3 伤3至6人轻伤 上，10万元以下 响 1至2人死亡 一次事故直接经济4 3至6人重伤或损失在10万元及以法律法规要求 内环境破坏 媒体报道 潜在不符合 造成作业区域引起国家主流损失在1万元及以程序要求 内受影响 内造成公众影不符合事业部作业点范围 报道，一定范围1至2 人轻伤 损失5000元及以上，规章制度要求 周围受影响 1万元以下 完全符合 基本无影响 作业点 符合性 本岗位或 法律法规 环境破坏 声誉影响 .

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严重职业病 上，100万元以下 造成周边 引起国际主流媒体报道 3人及以上死一次事故直接经济5 亡7人及以上损失在100万元及以重伤 上 违法 环境破坏 确定了S和L值后，根据R＝L×S计算出风险度R的值。

严重性S 1 可能性L 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 2 4 6 8 10 3 6 9 12 15 4 8 12 16 20 5 10 15 20 25 2 3 4 5 根据R的值的大小将风险级别分为以下四级： R＝L×S＝17～25：A级，需要立即暂停作业； R＝L×S＝13～16：B级，需要采取控制措施； R＝L×S＝8～12：C级，需要有限度管控；

R＝L×S＝1～7：D级，需要跟踪监控或者风险可容许。

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作业条件风险程度评价（LEC）

基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： D＝LEC。式中： D—风险值；

L—发生事故的可能性大小； E—暴露于危险环境的频繁程度； C—发生事故产生的后果。

当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为0；而必然发生的事故概率为1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将发生事故可能性极小的分数定为0.1，而必然要发生的事故的分数定为10，介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。

分数值 10 6 3 1 事故发生的可能性 完全可能预料 0.5 相当可能 0.2 可能，但不经常 0.1 可能性小，完全意外 实际不可能 极不可能 很不可能，可能设想 分数值 事故发生的可能性 当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。

分数值 10 6 3 频繁程度 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 分数值 2 1 0.5 频繁程度 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 关于发生事故产生的后果（C），由于事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，规定其分数值为1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为1，把造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为100，其他情况的数值均为1与100

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之间。

分数值 100 40 15 后果 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 分数值 7 3 1 后果 重伤 轻伤 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 风险值（D）求出之后，企业应根据实际情况确定风险级别的界限值，以符合持续改进的思想。下表可作为确定风险级别界限值的参考。

D值 ＞320 160～320 70～160 ＜70 危险程度 不可容许的危险 高度危险 中度危险 轻度和可容许的危险 风险等级 A B C D

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第三部分 填表说明

1、作业活动表应列出各部门全部具有安全操作规程岗位的活动清单，填写附表1； 2、设备设施清单填写附表2； 3、建（构）筑物清单填写附表3；

4、风险点辨识、评价参照《上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）》，在附表4、附表5中完成；

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1、企业概况 企业名称 注册地址 法定代表人 企业总人数 主要负责人 厂区占地面积 主要产品 注册资本 固定资产 专职安全员人数 2017年销售额 企业类型请在方框中√ □危险化学品生产企业 □ 危险化学品使用发证企业 □危险化学品使用企业（包括仓储经营和自由储存设施的经营） □使用危险化学品构成重大危险源 □存在重点监管危险工艺、装置的企业 □使用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业 □冶金 □有色 □建材 □机械 □轻工 □纺织 2、作业活动表、设备设施及建（构）筑物清单 3、风险辨识及风险点 4、潜在事故类别及后果 .

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5、风险等级 6、现有风险控制措施 7、根据评估结果所采取的措施 评价人员 审核人员 日期 .

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附表1 作业活动表

部门： 岗位 部门： 岗位 部门： 岗位 部门： 岗位 岗位 岗位 岗位 岗位 岗位 岗位 岗位 岗位 .

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附表2 设备设施清单

名称 型号 温度 压力 容积 是否是特种设备 .

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附表3 建构物清单

名称 占地面积(㎡) 建筑面积(㎡) 长×宽(m) 层数 火险类别 耐火等级 备注 .

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附表4 安全检查表评价

评价单元/任务： 部门：

评价日期：

序检查项目 号 检查标准 未达标的主要后果 现有安全控制措施 L S R 风险等级 建议改进措施

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附表5 工作危害评价

评价单元/任务： 部门： 评价日期：

序主要工作步骤 号 危险有害因素 主要后果 现有安全控制措施 L E C D 风险等级 建议改进措施

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